内控合规岗位职责（通用7篇）
内控合规岗位职责
岗位职责：
1、对公司业务控制流程合规性、合法性及风险点进行评估测试，识别潜在的控制缺陷并提出整改建议，督促落实整改方案；
2、对公司相关项目进行专项审计；
3、梳理及完善公司内控制度，建设和审查公司业务内控流程；
4、完成内控合规评价报告撰写工作；
5、完成领导交办的`其他工作；
任职要求：
1、本科及以上学历，财会类、审计类专业，具有注册会计师或国际注册审计师资格优先考虑；
2、三年以上四大工作经验，熟悉sox风控矩阵的建设，有做过美国ipo项目的优先考虑；
3、具有一定的分析、判断、写作能力，能够独立撰写内部审计报告及内控评价报告；
4、良好的沟通能力，工作认真负责，责任心强。
内控合规岗位
内控合规岗大地财险个人贷款保证保险事业部中国大地财产保险股份有限公司个人贷款保证保险事业部（分支机构）职责描述：
1、制定合规内控政策、制度，推动合规内控体系建设；制定内部合规手册并推广使用，负责相关部门合规培训、检查、考核及问责；
2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作；
3、按照年度合规检查计划，按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实
4、收集、筛选可能预示存在合规问题的.数据、指标及交易；
5、其他合规内控管理工作。
任职要求：
1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理（含合规检查与测试、合规咨询与审核等）的运作方式与基本要求；
2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求；
3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力，有上进心，同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力；
4、大学本科及以上学历，金融或法律专业毕业，有2—3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先；
5、逻辑分析能力强，原则性强，有良好的内控合规意识；
内控员职责
一、及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的'部署和安排，经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育。
二、根据上级要求，结合本单位实际，全面落实安全责任，制定安全措施，完善安全制度。
三、定期检查本单位安全保卫规章制度执行情况，发现问题及时纠正、整改。
四、严格落实安全巡查等制度。
五、经常性的组织员工开展防抢防爆防火预案演练，提高员工预防暴力侵害的能力。
六、落实员工异常行为的相互监督，了解员工8小时之外活动情况，发现异常要及时报告支行行长，并做好思想教育和监管工作。
七、望城支行内控员由担任
安全值日员职责
一、营业前值班工作：值日员第一个进入营业室对报警设施进行撤防；检查营业室内外窗是否有被侵害的迹象；检查营业人员是否到岗；检查安全设施有无异常情况；检查电子设施运转是否正常；检查报警通讯设备是否开启；检查自卫武器是否到位；检查出入库是否按规操作。
二、营业中值班工作：检查午间值班人员是否落实到位；检查各类登记簿是否按要求登记完善；检查授权是否按规定操作；检查柜员离柜是否退出操作界面；检查印证是否分管；检查金库钥匙是否分管；检查各项设施设备运行是否正常；检查柜员业务要事、疑难问题是否按程序规定处理；检查大额款箱签发解付是否按规定处理；检查重大业务事故是否按规定处理。
三、营业终了值班工作：检查现金验票是否按规定要求和程序处理；检查印、证、章是否尽数入库；检查营业室电源、火源是否清灭；检查门窗是否落锁，营业保险柜是否开启；检查重要物品是否还留存在营业室；检查工作日志是否登记齐全；检查UPS、监控、报警、网络交换机运行是否正常；检查营业室是否报警布防；检查守库人员是否到位。
四、每日安全值日员由、流担任，如有特殊情况需要换班及时报告调整代班人员。
岗位职责：
1、协助建立并持续完善财务管理标准及内控程序，检查标准及制度落实执行情况；
2、协助优化完善资金、资产、成本及费用管理体制；
3、协助建立财务预算和风险控制机制、规范财务行为和财务活动；
4、协助财务部门的组织建设、目标管理与考核、业务培训管理及其他综合事务管理；
5、财务内控风险检查分析，组织内控流程整改、
任职要求：
1、审计、财务、企业管理类本科以上学历；
2、3年以上企业内审、内控、财务工作经验，具有审计、内控等扎实的专业知识和技能；
3、熟悉内部控制、风险管理及合规性程序，有机械制造类企业内控管理经验者优先；
4、良好的沟通、协调及文字表达能力，逻辑性、执行力强，有突出的.独立分析和解决问题的能力。
内控合规经理万科集团总部沃土计划万科集团总部沃土计划（分支机构）工作职责：
1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；
2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，对完善公司制度和流程提出具体建议；
3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险提示和风险评估报告；
4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等；
5、输出审计报告，提出整改建议。
任职要求：
1、全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等专业；
2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；
3、具有高度的.职业敏感性和丰富的专项审计经验，能独立完成专项审计项目；
4、具备良好的公文写作能力；
5、诚实守信，责任意识强，积极进取；有良好的职业操守和沟通协调能力，工作原则性强；
6、具备一定的风险分析能力，具有较强的团队协作能力及学习能力。
岗位职责：
1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。
2、对部门、员工及客户的`重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；
3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；
4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；
5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；
任职资格：
1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，
2、2年以上相关工作经验；
3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；
4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。
财务内控经理湖北恒泰天纵控股集团有限公司湖北恒泰天纵控股集团有限公司,恒泰天纵岗位职责:
1、参与制定集团及各子公司年度经营计划。
2、在集团相关领导下负责编制集团各部门及各子公司月度资金计划,负责集团及各分子公司年度全面预算的编制、调整、执行以及差异分析。
3、组织并规范全集团各子公司核算管理、合并报表、财务分析,并审核下属公司财务报表和财务分析。
4、负责全集团财务系统升级,完善财务系统标准化集团管控。
5、建立并完善集团及各子公司财务管理制度及流程体系,并监督执行。
6、负责投资项目经济效益测算和可行性研究报告分析。
7、制定部门工作计划并组织计划的实施、协调、检查及评价。
8、协下调下属员工、本部门与其他部门之间的`工作关系。
任职要求:
1、集团层面同等岗位财务管理工作经验4年以上;
2、熟悉房地产行业经营管理,丰富的房地产行业知识;
3、在集团全面预算管理、核算管理及合并报表和财务分析以及内控制度和流程体系等方面能独当一面;
4、财务、金融、工商管理或其他经济类相关学历。